国投瑞银中证全指公用事业指数发起式A国投瑞银

　　

　　国投瑞银中证全指公用事业指数发起式A,国投瑞银中证全指公用事业指数发起式C: 国投瑞银中证全指公用事业指数型发起式证券投资基金托管协议

　　式证券投资基金

　　托管协议

　　国投瑞银中证全指公用事业指数型发起式证券投资基金托管协议

　　鉴于国投瑞银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

　　的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，

　　鉴于中国银河证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

　　鉴于国投瑞银基金管理有限公司拟担任国投瑞银中证全指公用事业指数型

　　为明确国投瑞银中证全指公用事业指数型发起式证券投资基金的基金管理

　　除非文义另有所指，本协议的所有术语与《国投瑞银中证全指公用事业指

　　若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排按照基金合同和

　　一、基金托管协议当事人

　　住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦18楼

　　成立时间：2002年6月13日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

　　注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

　　成立日期：2007年1月26日

　　批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字2006322号

　　基金托管资格批文及文号：证监许可2014629号

　　经营范围：证券业务；公募证券投资基金销售；保险兼业代理业务；证券

　　公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，

　　可证件为准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执

　　照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的

　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

　　法》”）、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《证券投

　　资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

　　（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7

　　管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金信

　　息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《基金合同》及其他有关规

　　本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投

　　基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法

　　除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

　　本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。

　　为更好实现投资目标，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股

　　本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

　　（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比

　　本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于90%，其中投资于

　　标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日

　　金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履

　　（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以

　　资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；

　　产净值的5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

　　①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

　　②每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值

　　之和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到

　　③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

　　④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

　　⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

　　①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产

　　②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权

　　③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合

　　①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

　　②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与

　　有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、

　　③本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

　　④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额

　　⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、

　　①出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以

　　②参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的50%；

　　③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；

　　④证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平

　　因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的

　　除上述2）、7）、9）、10）、15）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人

　　人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，

　　基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。

　　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金

　　管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或遵循变更后的规定。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

　　际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

　　根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人

　　基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约

　　（1）基金管理人投资流通受限证券，应遵守有关法律法规规定，明确基金

　　守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

　　（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行注册管理办法》规范的非

　　于由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）或中央国债登记

　　（3）基金管理人应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，

　　（4）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流

　　基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风

　　（5）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金

　　理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、

　　（6）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后，按规定在中国证监会

　　（7）如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者

　　（8）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

　　（9）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。

　　当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

　　侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、

　　侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置

　　基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、

　　（二）基金托管人应根据有关法律、法规的规定及基金合同的约定，对基

　　（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时

　　基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法

　　若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理

　　基金管理人可以定期（每半年）和不定期地对基金托管人保管的基金资产

　　基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资

　　基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同

　　五、基金财产的保管

　　基金募集期间募集的资金应存于在具有托管资格的商业银行开设的基金募

　　基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金募集，

　　（三）基金的银行托管账户的开立和管理

　　币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

　　（四）基金的证券账户和证券资金账户的开立和管理

　　基金托管人为本基金在中登公司开立证券账户。

　　基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

　　基金管理人以基金名义在证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，并按

　　交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额

　　（五）债券托管账户的开立和管理

　　基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行

　　（六）期货结算账户的开立和管理

　　基金托管人与基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开

　　（七）其他账户的开立和管理

　　若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

　　法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　（八）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保

　　有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登

　　记结算有限责任公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股

　　（九）与基金财产有关的重大合同的保管

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代

　　签署后15个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金

　　对于无法取得一份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复

　　六、指令的发送、确认和执行

　　基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理人通过基

　　基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送投资指令或其他资金划拨

　　（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

　　（二）指令的内容

　　指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的投资划款及其

　　本基金银行托管账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接

　　（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

　　基金管理人发送指令应采用电子指令、传真方式或双方协商一致的其他方

　　基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限

　　指令发出后，基金管理人应及时以电话或其他双方协商一致的方式向基金

　　基金管理人收到银行间业务交易成交单，加盖印章后及时发送给基金托管

　　基金管理人应提前向基金托管人发送指令并确认,应为基金托管人留出执行

　　金托管人留至少2个工作小时的复核和审批时间。对于要求当天到账的指令，

　　必须在当天16:00前向基金托管人发送，16:00之后发送的，基金托管人尽力执

　　前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视付款条件具

　　购缴款日(T日)上午10:30前将指令发送给基金托管人。对于中登公司实行T+0

　　非担保交收的业务，基金管理人应在交易日14：00前将划款指令发送至基金托

　　基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名

　　基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金账户有足够的资金

　　基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

　　基金管理人若修改或要求停止执行已经发送的指令，应先与基金托管人电

　　（五）基金托管人依照法律、法规拒绝执行指令的情形和处理程序

　　基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、

　　理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并对基金托管人发出回函确认，

　　若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行

　　政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人。

　　（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

　　对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规、基金合同、托管

　　基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的

　　授权文件提前1个工作日以传真或邮件方式通知基金托管人，并经电话确认后

　　管人更改接收基金管理人指令的人员及联系方式，应至少提前1个工作日以邮

　　七、交易及清算交收安排

　　基金管理人应制定选择的标准和程序，并负责根据相关标准以及内部管理

　　基金管理人应在本基金成立前及时将本基金财产证券交易单元号、基金佣

　　基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期

　　本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理

　　基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定

　　证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证

　　本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的期货经纪公司

　　场外资金对外投资划款由基金托管人按照基金管理人出具的符合本托管协

　　对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在对印鉴和签名形式一致性复

　　（三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对

　　对基金的交易记录，由基金管理人和基金托管人按日进行核对。对外披露

　　基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。

　　金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换本基金的数据真实性负责。

　　日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准

　　金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应提供必要的协助。

　　拨付赎回款或进行基金分红时，如托管资金账户有足够的资金，基金托管

　　资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资划款指令相同，

　　基金托管资金账户与基金清算备付金账户间的资金结算遵循“全额清算、

　　应收额时，基金管理人应在交收日15:00时之前从基金清算备付金账户划往基

　　金账户净应付额在交收日12：00前划往基金清算备付金账户，基金托管人在资

　　当存在托管资金账户净应付额时，如托管资金账户有足够的资金，基金托

　　（1）存款账户必须以本基金名义开立,并将基金托管人为本基金开立的基

　　（2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对

　　（3）约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限。

　　依据基金管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文

　　八、基金资产净值计算和会计核算

　　（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　额数量计算，各类基金份额净值均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，

　　基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按照

　　或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，

　　基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股指期货、股票期权、国债期

　　选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；

　　选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；

　　（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

　　（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服

　　（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别

　　（6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应

　　（7）本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计

　　（8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。

　　（9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业

　　（10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

　　（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

　　（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

　　根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理

　　的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，

　　本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

　　值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或

　　过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、

　　（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

　　担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，

　　由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，

　　（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

　　（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

　　还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错

　　获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

　　（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

　　估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

　　（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

　　（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

　　（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

　　（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

　　（2）任一类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，

　　份额净值的0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案，同

　　（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

　　如果行业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金

　　当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人

　　（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问

　　（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，

　　（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值计算结果，虽然多次重新

　　（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额

　　等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损

　　由于不可抗力，或证券、期货交易场所、证券、期货经纪机构、指数编制

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一

　　双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人

　　基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。月度报表的编制，基

　　金管理人应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的

　　基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，将

　　基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，

　　基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

　　基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告中期报

　　基金管理人在月度报表规定的披露时间至少提前2个工作日，以约定方式

　　管理人。基金管理人在季度报告规定的披露时间至少提前5个工作日，以约定

　　基金管理人。基金管理人在更新招募说明书规定的披露时间至少提前15日，将

　　理人。基金管理人在中期报告规定的披露时间至少提前20日，将有关报告提供

　　理人在年度报告规定的披露时间至少提前30日，将有关报告提供基金托管人，

　　基金托管人复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中，

　　基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，

　　九、基金收益分配

　　基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

　　十、基金信息披露

　　除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于

　　如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

　　（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序

　　基金管理人和基金托管人应根据相关法律、法规、《基金合同》的规定各

　　基金管理人应在基金发售前5个工作日通知基金托管人本基金发售具体时

　　基金管理人应当不晚于基金合同、托管协议生效之日当日通知基金托管人，

　　本基金信息披露的文件，按照《基金合同》第十八部分基金的信息披露中

　　披露、投资国债期货的信息披露、参与融资和转融通证券出借业务的信息披露、

　　对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托

　　基金托管人应按本协议第八条第（九）款的规定对相关报告进行复核。基

　　本基金的信息披露公告，必须在中国证监会规定媒介发布。

　　当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关

　　基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报

　　告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合

　　十一、基金费用

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根

　　据与基金管理人核对一致的估值数据，自动在次月初5个工作日内按照指定的

　　基金的其他费用按照《基金合同》的约定计提和支付。

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份

　　基金份额持有人名册，包括基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金

　　基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年6月30日和12月

　　基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金

　　册，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。每年6月

　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不低于

　　十三、基金有关文件档案的保存

　　基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关

　　基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基

　　基金管理人签署与基金财产有关的重大合同按照本托管协议第五条约定执

　　基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基

　　十四、基金管理人和基金托管人的更换

　　（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形

　　有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

　　（1）被依法取消基金管理资格；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

　　（1）被依法取消基金托管资格；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

　　（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

　　（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

　　（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

　　（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

　　（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

　　资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

　　（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证

　　（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上

　　（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

　　（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

　　（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

　　（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

　　（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证

　　（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基

　　金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托

　　（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

　　（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金

　　（三）新任或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任或临时基金托管

　　（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是

　　十五、禁止行为

　　本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下：

　　（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财

　　（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公

　　（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第

　　（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担

　　（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。

　　（六）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法

　　（七）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。

　　（八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和

　　（九）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人

　　（十）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、

　　（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中

　　法律法规或监管部门调整上述限制的，本基金投资按照调整后的规定执行。

　　管理人在履行适当程序后，则本基金不受上述相关限制或按变更后的规定执行。

　　十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，

　　（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券

　　备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律

　　十七、违约责任

　　（一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

　　（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

　　（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；

　　（四）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，

　　（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地

　　（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

　　（七）本协议所指损失均为直接经济损失。

　　十八、争议解决方式

　　双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友

　　争议处理期间，双方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地

　　本协议受中华人民共和国（为本协议的目的，不包括香港、澳门特别行政

　　十九、基金托管协议的效力

　　（一）基金管理人在向中国证监会申请本基金募集注册时提交的基金托管

　　协议草案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，

　　（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生

　　基金存续期间，经托管协议当事人双方协商一致进行修改，由基金管理人

　　（三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束

　　（四）基金托管协议一式三份，除上报中国证监会一份外，基金管理人和

　　二十、其他事项

　　（1）任何一方不得索取或接受其他方提供的利益和方便。各方及其相关人

　　①接收礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权等财物，或者通过代持

　　③接收显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

　　④直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业

　　（2）任何一方不得以任何形式向其他方及相关人员输送利益和方便。

　　①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或

　　③安排显著偏离公允价值的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

　　④直接或间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，

　　（3）任何一方不得违反规定向其他方推荐相关合作方。

　　（4）任何一方不得有其他索取或收受商业贿赂行为。

　　（5）任何一方应积极支持配合其他方调查问题，不得隐瞒、袒护其他方及

　　（1）协议各方应自觉注意和遵守其可能适用的任何司法管辖区关于反腐败

　　（2）协议各方及其相关人员在履行本协议过程中，不得以下列方式输送或

　　②直接或间接为管理人的违规行为提供便利或纵容管理人违法违规、违反

　　③协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证明材料；

　　（二）本托管协议如有未尽事宜，由协议当事人各方按有关法律法规和规

　　二十一、基金托管协议的签订

　　本托管协议基金管理人、基金托管人双方盖章及双方法定代表人或授权代

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